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强化信息管理 严防内幕交易

浏览:2650  发布时间:2012-07-03

     公开、公平、公正是证券市场的基本原则。内幕交易践踏了证券市场的这一基本原则,破坏了市场秩序,严重地损害了投资者利益,最终影响上市公司的长远发展。防控和打击内幕交易是公开的投资环境、公平的证券交易、公正的市场秩序的必然要求。
     一、防范内幕交易,是上市公司不可推卸的使命
     1.防控内幕交易,是上市公司不可推卸的使命,是体现上市公司管理层信托责任的一面镜子。上市公司只有真正重视防控内幕交易,为投资者创造公平条件,才是着眼于企业长远发展的睿智表现。上市公司以规范的公司治理、良好的发展业绩和对股东的回报为基础,自上而下地恪守职责,追求公正操守,在内幕信息管理和内幕交易防控过程中能经受得起时间和市场的检验,将给投资者带来信心的保证,而投资者的信心又会转化为公司的市值和长远发展的动力,从而形成一个良性循环。
     2.防控内幕交易是一项系统工程。因内幕知情人范围之广,交易手段之隐秘复杂,防范之困难,内幕交易的防控必须依赖于多方积极参与。上市公司不仅在内部筹划、论证、决策过程中要防控内幕交易,在与供应商、客户、信贷机构进行业务商谈过程中也应提醒对方做好信息保密。内幕交易综合防控体系的建立,对有效防范和打击内幕交易起到非常重要的作用。
    二、深化认识,强化信息管理,从源头严防内幕交易
 防控内幕交易,不只是适应监管的要求,更是上市公司树立良好形象、奠定长远发展基础的内在需要。上市公司需从以下方面深化对防控内幕交易的认识,强化信息管理,从源头防范内幕交易:强化教育,加强员工队伍建设,教育大家知法守法、严格自律,充分认识防控内幕交易的重要性和紧迫性;加强公司信息内控制度建设;健全公司信息管理流程、机制;压缩信息接触链条,明确岗位信息保密和传递的职责,严格内部授权,并防止授权过度,加强对重要岗位人员的考察、监控;坚持管理层率先垂范原则。

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